被传隐瞒基金亏损做假账？易方达香港回应：不实，已经启动内审和外部的独立调查

责任编辑：竺蕾

发布时间： 2024-09-29 10:35:24

来源：界面图库

记者杜萌

今日午间，一则《谁把易方达香港带入火坑》的举报信在业内流传。该匿名举报信称，易方达资产管理（香港）有限公司（简称“易方达香港”）利用境外平台，存在多项违反基金行业从业准则的行为及丑闻。

具体来看，该举报信共提到了五点：一：协助上海银行隐瞒其投资的境外重大亏损；二、向客户提供高档宴请及奢华礼物，违反廉洁纪律；三、漠视香港法律法规，胡乱修改香港公募基金的估值，严重损害持有人利益；四、自有资金违规操作，利益输送、缺乏从业道德；五、非法卖空香港上市股票，违反市场廉洁稳健。

举报信中提到，上海银行委托易方达（香港）管理其境外超过一百亿元人民币的自有资金，并以两个易方达香港专户分开管理。随后，易方达（香港）以专户管理人的身份及专户名义投资于境外美元债及其管理的两只香港公募基金（易方达香港精选债券基金、易方达香港亚洲高收益债券基金）。

但随着2021年及2022年境外美元债的频频爆雷，上述两只公募基金业绩亏损较大。为了隐藏这部分重大亏损，易方达（香港）以摊余成本计算为名目及做假账的方式调节基金份额净值，并出具了专户估值报告。受此影响，该上市公司也以调节的假账专户报表入账，虚增年度净利润10亿元人民币以上。

该举报信还出具了5则微信语音，内容涉及易方达香港总裁指示员工向该上市公司团队送达爱马仕礼物，并进行奢侈宴会、酒店的报销等。

举报信中称，作为自有资金，易方达国际控股作为机构投资者持有香港精选债券基金的人民币对冲份额。面对该基金较大的亏损，为了保护自有资金的收益，易方达（香港）在基金估值报告中进行了非交易的估值调整，将部分利润转移到人民币对冲份额上。

该举报信还提到，易方达国际控股的自有资金由一名易方达香港的独立投资经理管理，但实际上，该部分资金的实际操盘人是易方达基金的周宇。界面新闻记者查询发现，周宇在今年7月27日已经离职，他离职前曾管理8只QDII基金（A/C份额分开计算）。

查询发现，易方达香港精选债券基金是一只沪港深互认基金，也是易方达（香港）的首支北上互认产品，该基金成立于2016年12月16日，投资标的主要由离岸人民币、美元、欧元或港元计价的投资级债券组成，其中投资级不少于70%，低于投资级和未获评级证券的投资总额不超过基金资产净值的30%。

目前易方达（香港）精选债券基金在内地市场，仅对非个人投资者发售美元、人民币和人民币对冲3种份额。持有人民币的投资者可通过申购人民币或者人民币对冲份额达到配置全球债券市场的目的。

今日下午，易方达（香港）发布声明称，该举报信提及的内容不实，属于恶意指控。“我们对此高度关注，公司第一时间启动内审程序，并聘请外部香港律师事务所就相关事项开展了独立调查。”易方达（香港）表示，公司始终坚持合规经营、诚信为本的原则。严格遵守法律法规和行业监管要求，确保各项业务运作的合规性。目前，公司各项业务运营正常，将继续为客户提供高质量的金融服务。对于任何恶意诽谤或故意传播虚假信息的行为，公司保留依法追究其法律责任的权利。